行賄再引風波！聚光科技遭深交所公開譴責處分、浙江證監局警示！

時間：2024-04-11 10:12

來源：中國大氣網

4月3日，聚光科技公告披露，公司近日收到中國證券監督管理委員會浙江監管局下發的《關于對聚光科技（杭州）股份有限公司、葉華俊、丁建萍采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕42號）。

警示函內容為，云南省曲靖市沾益區人民法院作出《刑事判決書》((2022)云0303刑初 61號)，認定聚光科技控股子公司云聚科技犯單位行賄罪。聚光科技存在內部控制缺陷，2016年至2020年期間《內部控制自我評價報告》披露不準確。

公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第 40 號)第二條、《企業內部控制基本規范》(財會〔2008]7 號)第四條、《上市公司治理準則》(證監會公告[2018]29 號)第九十四條的規定。聚光科技時任董事長葉華俊、丁建萍違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第 40 號)第三條規定，對上述違規行為應承擔主要責任。

按照相關規定，浙江監管局決定對聚光科技、葉華俊、丁建萍分別采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

隨后的4月7日，聚光科技再度公告披露，就上述行賄罪事件，深交所于4月6日給予聚光科技、云聚科技時任總經理葉國兵給予公開譴責的處分。對于公司及相關當事人的違規行為和處分，深交所將記入上市公司誠信檔案。

此事源于去年。

2023年3月，聚光科技公告披露，公司控股子公司云南聚光科技有限公司（下稱“云聚公司”）收到云南省曲靖市中級人民法院出具的《刑事裁定書》。訴訟事項為云南省曲靖市沾益區人民檢察院向云南省曲靖市沾益區人民法院起訴云聚公司涉嫌單位行賄。

云南省曲靖市沾益區人民法院出具了《刑事判決書》（下稱“判決書”），判決被告單位云聚公司犯單位行賄罪，判處罰金人民幣80萬元，判處云聚公司總經理葉某某有期徒刑兩年，罰金人民幣30萬元。

該判決宣判后，被告單位云聚公司不服，提出上訴。根據曲靖中院裁定書，曲靖中院受理該上訴后，依法組成合議庭，經過閱卷，聽取辯護人意見，訊問被告單位，審查上訴理由，認為本案事實清楚，決定不開庭審理，審理終結。

曲靖中院認為，原審被告人葉某某作為上訴人云聚公司的總經理及原審被告單位四川某建筑工程有限公司、云南某環保產業有限公司的實際控制人，為使三家公司順利通過污染源自動監控設施運維企業考核、承攬環保產業工程項目，在涉及環保產業的工程項目中獲取不正當利益,使用上述公司資金向國家工作人員行賄，共計現金人民幣119萬元，上訴人云聚公司及原審被告單位四川某建筑工程有限公司、云南某環保產業有限公司均已構成單位行賄罪；原審被告人葉某某作為屬直接負責的主管人員,應以單位行賄罪追究其刑事責任。

編輯：李丹

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